ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ, СРОКУ И ОБЪЕМУ РАСКРЫТИЯ
(ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ) ИНФОРМАЦИИ О ПЕРЕДАЧЕ ВЫПЛАТ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ ДЕПОЗИТАРИЕМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ
ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
20 октября 2011 г.
N 11-52/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 7 статьи 7.1 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст.
2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437;
N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N
41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N
52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23,
ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17,
ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 27,
ст. 3880; N 29, ст. 4291) и Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к порядку, сроку
и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче выплат по
ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное
централизованное хранение ценных бумаг.
2. Настоящий Приказ вступает в силу с 01.01.2012.
Руководитель
Д.В. ПАНКИН
20 октября 2011 г.
N 11-52/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
28 ноября 2011 г.
N 22419
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 октября 2011 года
N 11-52/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ, СРОКУ И ОБЪЕМУ РАСКРЫТИЯ
(ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ) ИНФОРМАЦИИ О ПЕРЕДАЧЕ ВЫПЛАТ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ ДЕПОЗИТАРИЕМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ
ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к порядку,
сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче
доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным
бумагам с обязательным централизованным хранением (далее - выплаты по
ценным бумагам) депозитарием, который на основании договора с
эмитентом осуществляет обязательное централизованное хранение таких
ценных бумаг (далее - депозитарий).
1.2. В случае если обязанность по осуществлению выплат по
эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением
(далее - ценные бумаги) исполняется эмитентом путем перечисления
денежных средств депозитарию, депозитарий обязан раскрыть, а если
такими ценными бумагами являются ценные бумаги, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, - предоставить информацию о передаче
выплат по соответствующим ценным бумагам своим депонентам.
1.3. Информация о передаче выплат по ценным бумагам раскрывается
депозитарием в форме сообщения путем его опубликования в
информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и
предоставляемом одним из информационных агентств (далее - лента
новостей), которые в установленном порядке уполномочены на проведение
действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, и на сайте
депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
(далее - страница в сети Интернет), а также путем направления
сообщения своим депонентам способами, предусмотренными договорами
между депозитарием и его депонентами.
Сообщение депозитария о передаче депонентам выплат по ценным
бумагам (далее - сообщение о передаче выплат по ценным бумагам) должно
быть опубликовано депозитарием в ленте новостей и на странице в сети
Интернет в срок до 10.00 часов дня, следующего за днем передачи им
таких выплат своим депонентам.
1.4. Информация о передаче выплат по ценным бумагам,
предназначенным для квалифицированных инвесторов, предоставляется
депозитарием в форме сообщения путем его направления своим депонентам
способами, предусмотренными договорами между депозитарием и его
депонентами, а также путем его опубликования в специальном разделе
страницы депозитария в сети Интернет, доступ к которому
предоставляется лицам, являющимся квалифицированными инвесторами, а
также иным лицам, которым в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах может предоставляться информация
о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Сообщение депозитария о передаче депонентам выплат по ценным
бумагам, предназначенным для квалифицированных инвесторов, должно быть
опубликовано депозитарием в специальном разделе страницы в сети
Интернет не позднее дня передачи им таких выплат своим депонентам.
1.5. В сообщении о передаче выплат по ценным бумагам указываются:
вид, серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, по
которым передаются выплаты;
наименование и место нахождения эмитента ценных бумаг, по которым
передаются выплаты;
номинальная стоимость (остаточная номинальная стоимость, если
часть номинальной стоимости уже выплачена в связи с частичным
погашением) каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска), по
которому передаются выплаты, и срок (порядок определения срока)
погашения таких ценных бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации
(идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг и дата его присвоения, в случае если в соответствии с
Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск (дополнительный
выпуск) ценных бумаг не подлежит государственной регистрации);
наименование регистрирующего органа, осуществившего
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг (наименование органа, присвоившего выпуску (дополнительному
выпуску) ценных бумаг идентификационный номер, в случае если в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск
(дополнительный выпуск) ценных бумаг не подлежит государственной
регистрации);
содержание обязательства эмитента, во исполнение которого
передаются выплаты по ценным бумагам (выплата процентного (купонного)
дохода по ценным бумагам, погашение ценных бумаг, досрочное погашение
ценных бумаг, иное), а если таким обязательством является выплата
процентного (купонного) дохода по ценным бумагам - также процентный
(купонный) период (год, квартал или даты начала и окончания купонного
периода), за который осуществляется выплата дохода;
размер денежных средств, подлежащих выплате в расчете на одну
ценную бумагу выпуска (дополнительного выпуска), по которому
передаются выплаты;
дата, в которую обязательство эмитента, во исполнение которого
передаются выплаты по ценным бумагам, должно быть исполнено, а если
такое обязательство подлежит исполнению в течение определенного срока
(периода времени), - дата окончания этого срока;
дата получения депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным
бумагам;
дата передачи полученных депозитарием выплат по ценным бумагам
своим депонентам;
полное и сокращенное фирменные наименования депозитария, его
место нахождения, ИНН, ОГРН, номер телефона, факса, электронной почты,
адрес страницы в сети Интернет, используемой депозитарием для
раскрытия информации, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на
осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган,
выдавший указанную лицензию. |
